Autor: Anca JURMA
Publicat în: Andra-Roxana Trandafir, George-Alexandru Lazăr (coord.), Răspunderea penală a persoanei juridice. O instituție transatlantică. De la evaluarea vinovăției la aplicarea și executarea sancțiunilor, Ed. Solomon, București, 2021
Lucrare disponibilă: aici
Rezumat: Pe măsură ce asistăm la dezvoltarea și globalizarea economiei, la extinderea prezenței și forței de acțiune a companiilor multinaționale, riscul ca aceste companii să folosească inclusiv mijloace infracționale, cu precădere în zona corupției, pentru a câștiga piețe și a-și maximiza profitul devine tot mai puternic, iar acest lucru a determinat comunitatea internațională să pună un accent deosebit asupra necesității de sancționare penală a persoanelor juridice pentru comiterea infracțiunilor de corupție. Răspunsul statelor la recomandările organizațiilor internaționale diferă însă, fiind în mare măsură dependent de modul și gradul de asimilare la nivel legislativ și de practică judiciară a conceptului de „răspundere penală a persoanei juridice”. În România, acest concept se aplică deja de 15 ani, inclusiv, deși poate mai timid, în domeniul infracțiunilor de corupție.
Acest articol își propune să prezinte câteva aspecte relevante, evidențiate de practica judiciară română în ceea ce privește elementele răspunderii penale a persoanelor juridice în cazul infracțiunilor de corupție. Ce categorii de persoane juridice sunt cel mai adesea trimise în judecată și condamnate pentru corupție, ce infracțiuni de corupție – activă, pasivă – sunt reținute în sarcina lor, cum argumentează instanțele de judecată capacitatea anumitor persoane fizice de a antrena răspunderea societară, cum se stabilește legătura dintre infracțiunea de corupție și persoana juridică, cum se identifică mecanismul vinovăției persoanei juridice, sub forma intenției, în cazul infracțiunilor de corupție – sunt principalele probleme dezbătute în paginile care urmează.
Cuvinte-cheie: persoana juridică, răspunderea penală a persoanei juridice, corupție, mită, persoane fizice care pot angaja răspunderea penală a persoanei juridice în cauze de corupție, cerințele esențiale atașate elementului material, vinovăția persoanei juridice
Titlul lucrării în engleză: Some theoretical and practical aspects regarding the specifics of the criminal liability of the legal person in corruption cases
Summary: As we witness the development and globalization of the economy, the expansion of the presence and force of action of multinational companies, the risk of these companies using criminal means, especially in the area of corruption, to win markets and maximize their profits becomes stronger and stronger. This has led the international community to place particular emphasis on the need for criminal sanctions against legal persons for committing corruption offenses. However, the response of states to the recommendations of international organizations differs, being largely dependent on the manner and degree of assimilation at the legislative level and judicial practice of the concept of criminal liability of the legal person. In Romania, this concept has been applied for 15 years, including, although perhaps more timidly, in the field of corruption offenses.
This article aims at presenting some relevant aspects, highlighted by the Romanian judicial practice regarding the elements of criminal liability of legal persons in the case of corruption offenses. What categories of legal persons are most often indicted and convicted of corruption, what corruption offenses – active, passive – can be committed by legal entities, how the courts argue the ability of certain individuals to trigger the corporate liability, how to establish the link between the corruption offense and the legal person, how to identify the mechanism of attributing fault to the legal person, in the form of intent, in the case of corruption offenses – are the main issues discussed in the following pages.
Key words: legal person,criminal liability of legal person, corruption, bribery offenses, natural person connected to the legal person, link between the corruption offense and the legal person, fault of the legal person